خطوات تسجيل بيانات العملاء بالبورصة المصرية.. اعرف التفاصيل

تتيح البورصة المصرية لشركات السمسرة تسجيل وتحديث بيانات العملاء من خلال نظام آلي، وحددت البورصة أهم الضوابط لتسجيل البيانات على النحو التالي:

1- يجب إبلاغ شركة الوساطة أو أمين الحفظ بأصل وثيقة الهوية الخاصة بالعميل والحصول على صورة منها وصور من كافة المستندات المطلوبة حسب الأحوال وذلك على مسئولية الشركة أو أمين الحفظ كاملة، ويجب أن يتم التوقيع على كافة هذه الصور طبق الأصل من قبل موظف تسجيل العملاء أو المدير التنفيذي أو المراجع الداخلي، ويجب ختم كل مستند بخاتم شركة الوساطة أو أمين الحفظ مقدم الطلب قبل إرساله تلقائياً إلى إدارة تسجيل العملاء بالبورصة.
2- الاستعلام من خلال نظام تسجيل العملاء عن اسم العميل للتأكد فيما إذا كانت بيانات العميل مسجلة مسبقاً في قاعدة البيانات أم لا.
3- إتمام عملية تسجيل المعاملة وفقاً لما أسفر عنه الاستعلام على النحو التالي (لم يتم تسجيل العميل من قبل): يتيح نظام تسجيل العملاء للمستخدم تسجيل بيانات العميل وإرفاق صور المستندات الثبوتية المطلوبة لتسجيل العملاء آلياً، كما يتم مراجعة ما تم تسجيله للتأكيد من قبل المراجع تمهيداً لإرساله للمراجعة من قبل إدارة تسجيل العملاء بالبورصة.

بالنسبة للعميل المسجل سابقاً (غير مكتمل البيانات والمستندات): يتيح نظام تسجيل العملاء للمستخدم تحديث وتعديل بيانات العميل بناءً على وثيقة هوية شخصية سارية المفعول وحفظها إلكترونياً بالإضافة إلى الوثيقة القديمة التي تم تسجيل العميل بها سابقاً لمراجعتها من قبل إدارة تسجيل العملاء بالبورصة، وفي حال تعليق رمز العميل بسبب الحاجة إلى تحديث البيانات، يتم رفع التعليق بالتزامن مع موافقة إدارة تسجيل العملاء على التعديل.
كان العميل مسجلاً سابقاً (باسم مختلف وفقاً للمستندات المقدمة وقت التسجيل): القاعدة الأصلية عند تعديل اسم أي عميل مسجل لدى البورصة هي إجراء التعديل على نفس الكود الحالي، ولا يتم إعادة تسجيل العملاء بكود جديد إلا في الحالات التي تسمح بها القواعد القانونية، وترى البورصة ضرورة ذلك بموجب طلب يقدم عن طريق الحافظ المختص على النماذج المخصصة لذلك من البورصة.
4- تقوم إدارة تسجيل العملاء بالبورصة بفحص ومراجعة كافة عمليات تسجيل العملاء (تسجيل جديد/تحديث بيانات) التي يرسلها المستخدم للتأكد من صحة عملية التسجيل المرسلة وسلامة المستندات المرفقة وذلك لقبولها في حال صلاحيتها للإكمال على قاعدة بيانات العملاء أو رفضها برسالة آلية للمستخدم لتوضيح سبب الرفض.
5- في حال تشابه اسم العميل المراد تسجيله مع عميل سبق تسجيله ببيانات غير مكتملة أو في حال تكرار الرقم الوطني في قاعدة البيانات، فإنه يتوجب على شركات الوساطة أو أمناء الحفظ إرسال الطلب مدعماً بالمستندات يدوياً أو بالبريد الإلكتروني إلى إدارة تسجيل العملاء لفحص تلك المستندات ومطابقتها مع مثيلاتها واستكمالها عن طريق الإدارة، وفي حال الرفض يتم إرجاع الطلب والمستندات المرفقة بنفس الطريقة التي وردت بها مع توضيح سبب الرفض.
6- سحب الكود الموحد للعميل لاستخراج كود تنفيذ له: يتيح نظام تسجيل العملاء للمستخدم أو المنفذ التابع له سحب الكود الموحد للعميل لاستخراج كود تنفيذ له خاص بشركة الوساطة التي تعاقد معها (هذه العملية متاحة للأكواد غير المعلقة فقط).

7- إنشاء وسحب رمز التسوية المباشرة: يتيح نظام تسجيل العملاء إنشاء رمز التسوية المباشرة للرمز الموحد من خلال طلب يقدم من إدارة العضوية والمعلومات بشركة الإيداع والقيد المركزي، ويجب أن يتضمن الطلب اسم العميل والرمز الموحد ورمز التسوية المباشرة المحدد من قبله، ويتم تسليم الطلب إلى إدارة تسجيل العملاء بالبورصة عن طريق البريد الإلكتروني أو يدوياً.
يتم سحب رمز التسوية المباشرة لشركة الوساطة من خلال طلب يقدم إلى إدارة تسجيل العملاء بالبورصة يفيد بذلك ويتم تسليمه يدويا أو إرساله عبر البريد الإلكتروني.